海外投资安全信息 2022年第十一期（总第七十一期）
编辑：商法中心 文章来源： 日期：22-03-21 点击：438
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简析美国《NS-CMIC制裁条例》
【2022022】
【国际风向标】
三、NS-CMIC当前清单（详见附件）
OFAC于2021年6月3日发布首份NS-CMIC清单（59家企业）后，又于同年12月10日和12月16日分别新增了1家（商汤集团）和8家企业（主要为AI企业），目前已有3批次共计68家中国实体或其关联单位被列入该清单。
(一) 第一批清单（59家企业）
如上所述，OFAC与国防部与同一天（2021年6月3日）分别出台了第一批NS-CMIC和CMC清单。对比2个清单可以发现：除中芯国际（SMIC）的8家关联企业，CMC其他39家企业均在NS-CMIC清单中。
我们推断，CMC清单后续新增的企业亦可能被列入NS-CMIC清单中，而受到第14032号EO关于美国主体投资禁令的限制。
(二) 第二批清单（1家企业，商汤集团
2021年12月10日“国际人权日”当天，OFAC以“直/间接拥有或控制（曾）在中国监控技术部门运营或曾经运营的主体”为由，将商汤集团有限公司（SenseTime Group Limited，以下简称为“商汤集团”）列入NS-CMIC清单。OFAC称，商汤集团的全资子公司深圳市商汤科技有限公司开发了可以确定种族（尤其是维吾尔族）的面部识别程序，后者在申请专利时强调了其识别留胡子、戴太阳镜和面具的维吾尔人的能力；2019年10月9日，商汤集团的另一全资子公司北京市商汤科技开发有限公司因涉及“对居住于新疆的少数民族实施高科技监视活动”被美国商务部列入“实体清单”。
(三) 第三批清单（8家企业）
2021年12月16日，OFAC将曙光信息产业股份有限公司、旷视科技有限公司、厦门市美亚柏科信息股份有限公司、依图科技有限公司、云从科技集团股份有限公司、东方网力科技股份有限公司、深圳市大疆创新科技有限公司、立昂技术股份有限公司共计8家顶尖的AI公司列入NS-CMIC清单，其中：
（1）美亚、依图、云从、东方网力、大疆、立昂共计6家公司被制裁的原因系目前/曾经在中国监控技术领域运营；
（2）曙光、旷视2家公司被制裁的原因系目前/曾经在中国监控技术领域运营以及直/间接拥有或控制目前/曾经在中国监控技术领域运营的实体。
值得注意的是，上述8家公司均已被列入实体清单，列入的原因分别为涉及超级计算、人工智能、监控技术等，且其中的部分企业在管制物项范围和许可证审查政策方面有特殊规定。
在中国科技崛起、人工智能技术已全面赶超美国的情况下，不排除美国以所谓的“人权”理由将中国AI头部企业继续列入CMIC（及实体清单）中，从EAR物项输入、美国主体投资等方面对上述企业进行打击。
来源：走出去智库（CGGT）
