海外投资安全信息2022年第十九期（总第七十九期））
美、欧等国对俄最新制裁、管制措施全面对比及中企合规应对策略
【2022038】
【国际风向标】
(二) 欧盟
截止目前，欧盟理事会已对俄罗斯相关实体及个人实施共3轮制裁。
●布鲁塞尔时间2月21日
欧盟理事会制裁5名参与2021年9月在非法吞并的克里米亚地区举行俄罗斯国家杜马选举的自然人，此次被列入的自然人包括俄罗斯执政党成员Aleksei Yurievich CHERNIAK、Tatiana Georgievna LOBACH、Leonid Ivanovich BABASHOV以及Nina Sergeevna FAUSTOVA（塞瓦斯托波尔选举委员会主席）、Aleksandr Evgenevich CHMYHALOV（塞瓦斯托波尔选举委员会副主席）。
●布鲁塞尔时间2月23日
欧盟理事会同意针对俄罗斯的新一揽子制裁，以回应俄罗斯承认“顿涅茨克共和国”及“卢甘斯克共和国”的行为。新一揽子制裁包括：
（1） 对351名投票赞成承认前述地区独立的俄罗斯议会议员实施制裁；
（2） 侵犯乌克兰的领土完整、主权和独立的27名俄罗斯籍自然人及实体，包括俄罗斯政府成员、在顿涅茨克和卢甘斯克地区为俄罗斯业务提供实质性支持或从中受益的银行、商人/寡头、在俄罗斯对乌克兰行动中发挥作用的高级军官、以及负责领导针对乌克兰的虚假信息战的个人。
前述自然人包括Sergei SHOIGU（俄罗斯联邦国防部长）、Anton VAINO（俄罗斯总统办公厅主任）、Dmitriy Yuryevich GRIGORENKO（俄罗斯联邦副总理和俄罗斯联邦政府办公室主任，同时也是VTB银行监督委员会主席）、Maxim Gennadyevich RESHETNIKOV（俄罗斯联邦经济发展部长，同时也是VTB银行的监督委员会成员）、Nikolay Anatolyevich YEVMENOV（俄罗斯海军总司令）、Andrei Leonidovich KOSTIN（VTB的董事长，也是俄罗斯执政党最高委员会的成员）等；前述实体包括Internet Research Agency（代表俄罗斯从事网络影响力运营的俄罗斯公司）、Bank Rossiya（俄罗斯联邦高级官员的个人银行，在俄罗斯国家媒体集团(National Media Group)拥有重要股份）、PROMSVYAZBANK（俄罗斯国有银行，为俄罗斯国防部门和俄罗斯军队提供财政支持）、VEB.RF（金融发展机构，其主席由俄罗斯联邦的总统普京直接任命）等。
（3） 限制与顿涅茨克和卢甘斯克地区的经济关系；欧盟将禁止从顿涅茨克及卢甘斯克地区向欧盟进口货物、限制与该地区经济部门相关的贸易与投资、禁止向该地区提供旅游服务、以及禁止向该地区出口某些货物和技术。
（4） 限制俄罗斯进入欧盟资本和金融市场及服务。欧盟将禁止向俄罗斯联邦、政府及其中央银行提供资金，以限制俄罗斯国家和政府进入欧盟资本、金融及服务市场。
●布鲁塞尔时间2月24日
欧盟领导人在俄罗斯进入乌克兰后召开的特别峰会上举行了会晤，领导人同意对俄罗斯实施进一步制裁，制裁目标是（此次制裁暂未列入制裁个人及实体）：
（1） 金融领域
（2） 能源和运输领域
（3） 两用物品
（4） 出口管制和出口融资
（5） 签证政策
（6） 对俄罗斯个人的额外制裁
（7） 列入新制裁标准
●布鲁塞尔时间2月25日
欧盟理事会决定制裁俄罗斯联邦总统普京（Vladimir Putin）及俄罗斯联邦外交部长谢尔盖·拉夫罗夫（Sergey Lavrov）。欧盟理事会还进一步商定了一揽子个人制裁及经济制裁措施，以应对俄罗斯及白俄罗斯对乌克兰进行的所谓“军事侵略”行为。
（1） 个人制裁措施
欧盟理事会称除了冻结俄罗斯总统和外交部长的资产外，欧盟还将对支持俄罗斯承认“顿涅茨克共和国”及“卢甘斯克人民共和国”的俄罗斯联邦国家安全委员会成员实施限制性措施；制裁还将扩大到俄罗斯国家杜马的其余成员，这些成员批准了俄罗斯联邦与“顿涅茨克共和国”及“卢甘斯克人民共和国”之间的《友好、合作和互助条约》。
（2） 经济制裁措施
欧盟理事会将对俄罗斯以下领域进行经济制裁：
（a） 金融制裁
欧盟通过的一揽子计划进一步扩大了现有的金融限制，从而切断了俄罗斯进入最重要资本市场的机会，将禁止俄罗斯国有实体的股份在欧盟交易场所上市和提供服务。此外，欧盟还将引入了新的措施，通过禁止接受俄罗斯国民或居民超过特定价值的存款、欧盟中央证券存托机构（EU Central Securities Depositories）持有俄罗斯客户的账户、以及向俄罗斯客户出售欧元计价证券，从而大大限制从俄罗斯到欧盟的资金流入。这些制裁措施将针对俄罗斯70%的银行市场，以及包括国防领域在内的主要国有企业。
（b） 能源领域
欧盟将禁止向俄罗斯销售、供应、转让或出口特定的炼油产品和技术，并对提供相关服务实施限制，该禁令旨在打击俄罗斯的石油部门，使俄罗斯无法升级其炼油厂。
（c） 运输领域
欧盟对航空航天业的商品和技术实施了出口禁令，并禁止提供与这些商品和技术相关的保险、再保险和维修服务，禁止提供相关的技术和财政援助。欧盟还将禁止向俄罗斯航空公司出售所有飞机、备件和设备将削弱俄罗斯经济和国家连通性的关键部门之一，因为俄罗斯目前四分之三的商业机队是在欧盟、美国和加拿大建造的。
（d） 科技领域
欧盟将对军民两用商品和技术的出口实施了进一步限制，并限制了特定可能有助于俄罗斯加强其国防和安全部门技术的商品和技术的出口，将包括半导体或尖端技术等产品。
（e） 签证政策
俄罗斯外交官、其他俄罗斯官员和商界人士将不再能够通过签证便利政策进入欧盟，但这个决定不会影响普通俄罗斯公民；前述决定将在通过之日生效。
