海外投资安全信息2023年第七十八期（总第二百一十八期）

美智库批评拜登限制AI投资政策，建议以清单方式实施

【2023155】

【预警保护伞】

一、替代方案概述

由于AI技术具有军民两用性，要区分军用和民用基本不可能，建议利用现有的NS-CMIC清单（“非SDN中国军工复合体企业名单”），结合NDAA-1260H（NDAA，美国财年国防授权法案） 清单，并进行适当扩充，并根据财政部公布的“拟议规则通知”适用类似OFAC（美国财政部海外资产控制办公室）“50%规则”，将是一个很好的替代方案。

这样做将使美国政府能够最有效地捕获带来最紧迫国家安全风险的人工智能系统，同时避免过度扩张和潜在的意外后果，从而损害美国在人工智能开发方面的竞争力。

此外，为了涵盖从事与行政命令中提议的相同类型“受管辖交易”的私营公司，CMIC 的投资限制应扩大到公开交易证券之外，包括：

•股权收购（包括并购）；

•提供债务融资；

•成立合资企业。

二、美国财政部对AI的投资限制令及其痛点

1、什么是人工智能？

人工智能没有统一的定义。人工智能是一种通用技术，具有广泛的应用范围，跨越行业、部门，覆盖事、民用以及商业用途。除了炙手可热的 OpenAI 开发的 ChatGPT 这样的大型语言模型(LLM)之外，AI 的子学科和研究领域还包括计算机视觉、机器人技术等。

2、什么是美国财政部正在考虑的“人工智能”定义？

一种工程或基于机器的系统，可以针对给定的一组目标生成影响真实或虚拟环境的预测、建议或决策等输出。

3、美国财政部重点打击的领域是什么？

美国财政部旨在重点关注美国对从事人工智能系统开发的中国实体的投资，这些系统“专门”或“主要”用于军事、政府情报或大众监控最终用途。然而，仅使用这个定义，几乎不可能识别出“专门”为这些与国家安全相关的最终用途而设计的人工智能系统。

例如，语言学习应用程序Duolingo已将 GPT-4 纳入其产品中，以帮助用户模拟与母语人士的实时对话，但Palantir等公司还将 GPT-4 等法学硕士集成到他们的人工智能平台中，以实现战场信息处理和意义建构。

此外，自动驾驶汽车（AV）技术也在商业和军事领域均有应用。总部位于加利福尼亚州的 Kodiak Robotics 公司最初涉足自动驾驶卡车和货运行业，于 2022 年 12 月赢得了一份价值5000 万美元为美国陆军开发自动驾驶侦察车的合同。

三、清单式限制的优点？

1、避免将纯民用系统纳入限制范围，扰乱国际供应链

比如禁止投资开发或制造自动驾驶汽车的中国公司，尽管由于自动驾驶技术的潜在军事应用而可以说是合理的，但由于中国在汽车行业的主导地位，可能会对全球汽车的开发和生产产生巨大影响。

2、若通过技术门槛设置AI限制，则可能面临错过大量潜在危险人工智能的风险

人工智能技术正在迅速变化，尽管过去十年人工智能的进步在很大程度上是由不断增长的计算需求推动的，但 CSET 研究表明，算法、人才和自然资源等其他因素可能在人工智能的发展中发挥更大作用。因此，随着技术的进步，目前相关技术特征的任何投资禁令可能会变得过时。

3、采取基于清单的方法可能会使行业合规变得更容易、更有效

因为想要投资中国人工智能公司的美国公司不必单独解释潜在投资是否与中国军工联合体挂钩。相反，美国政府可以告诉企业在中国人工智能投资风险最大的领域是哪里，而不是留给解释空间。此外，通过采用基于清单的方法，美国政府可能会促使投资者更倾向于进行必要的尽职调查，以证明他们在中国的潜在人工智能投资与有问题的参与者无关 。