海外投资安全信息2024年第十六期（总第二百四十期）

布鲁金斯学会报告：《迈向人工智能基础模型国际合作》

【2024031】

【国际风向标】

2023年11月，美国智库布鲁金斯学会发布《迈向人工智能基础模型国际合作》报告，盘点在贸易协定和国际论坛的人工智能合作现状，并就强化相关国际合作提出支持获取人工智能计算、合规评估和审计互认、提升模型透明度等7项建议。

为应对人工智能基础模型引发的歧视偏见、虚假信息、隐私泄露、知识产权侵犯等风险，多国政府加速人工智能监管或规划步伐。由于该项技术正处于早期阶段，合理平衡监管与创新具有相当难度，国际合作可在以下四方面提升各国国内人工智能监管水平：

一是在基础模型时代，更新并制定负责任、值得信赖的人工智能共同原则。

二是解决国内监管导致的外部性和域外影响，如遏制创新、降低技术使用问题。

三是促进治理经验交流，为国内治理手段提供有益借鉴。

四是探索拓展研发训练模型所需的算力和数据，共享发展红利。

人工智能国际合作在贸易协定和国际论坛快速演进。尽管WTO包含跨境数据流动、避免数据本地化等人工智能相关条款，但在人工智能地缘竞争加剧背景下，WTO、G20等多边机制达成实质性国际合作难度较高，自由贸易协定、数字经济协定、以及国际论坛将发挥更大作用。自由贸易协定和数字经济协定方面，人工智能相关条款包括跨境数据流动和避免数据本地化、源代码保护、鼓励发展跨境数据流动互操作机制、政府数据开放、人工智能研发与治理合作、人工智能标准合作等。国际论坛方面，G7建立“机制性伙伴关系安排”落实跨境数据自由流动、成立广岛进程聚焦生成式人工智能，美欧贸易技术委员会（TTC）制定联合路线图推进术语、标准、风险监测衡量合作。

宜同时强化贸易协定和国际论坛作用以深化人工智能国际合作，即贸易协定将国际论坛和标准组织成果升级为贸易条款，国际论坛为交流监管经验、测试新合作方式提供平台。未来贸易协定可拓展以下内容：

一是支持获得人工智能计算（包括软件和硬件），如降低获取人工智能基础设施、数据、云计算、服务等壁垒。

二是支持基于风险的人工智能监管，并探索风险评估与管理工具的互操作性，如推广美国家标准技术研究院人工智能风险管理框架。

三是要求政府采购支持负责任、值得信赖的人工智能，如相关合约可采用G7制定的人工智能行为守则。

四是模型合规评估和审计互认，制定互认协定、成立合规评估机构，制定共同的审计标准、认可第三国审计报告。

五是国际标准合作，基于国际标准制定的国内监管将保留适度灵活性，确保国际标准组织的相关标准制定过程透明、开放、并提升发展中国家代表性。

六是数据治理，分享模型数据治理实践，增进对模型所需数据的理解，采用国际标准提升模型治理一致性。

七是提升模型使用报告透明度，可借鉴G7行为守则对基础模型开发者提出信息共享、披露风险管理政策等硬性要求。